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深圳證券交易所轉融通證券出借交易風險揭示書必備條款
來源:深圳證券交易所 作者:zhouhx 時間:2012-08-27
為了使出借人充分了解轉融通證券出借交易 (以下簡稱 “證券出借交易”)風險,為客戶提供證券出借交易代理服務的會員應當制訂《轉融通證券出借交易風險揭示書》 (以下簡稱“《風險揭示書》”) ,向客戶充分揭示證券出借交易可能帶來的風險和損失。《風險揭示書》應當包括但不限于下列內容:
與普通的證券交易相比, 證券出借交易有其特有的風險,為了使您更好地了解相關風險,本公司特向您進行如下風險揭示, 請認真閱讀并簽署。
一、提示出借人注意,證券出借交易可能存在的信用風險、市場風險、流動性風險、權益補償風險、操作風險、政策風險、技術風險等各類風險,要求出借人根據自身的財務狀況、實際需求、風險承受能力以及內部制度等,謹慎參與。
二、提示出借人注意, 證券金融公司每一交易日開市前通過交易所公布的費率, 是證券金融公司對其當日有借入意向的標的證券向市場發出的報價, 出借人申報證券出借交易即視為同意并接受證券金融公司的報價。
三、提示出借人注意,其無法在合約到期前提前收回出借證券,從而可能影響其使用。
四、提示出借人注意,證券出借期間,如果發生標的證券暫停交易或者終止上市等情況, 出借人可能面臨合約提前了結或者延遲了結等風險。
五、提示出借人注意,證券出借期間,證券金融公司將不對出借人提供投票權的補償。
六、提示出借人注意,涉及展期的各項事宜,由出借人與證券金融公司自行協商處理,出借人應當注意展期可能帶來的風險。
七、 提示出借人注意, 出借人出借的證券, 可能存在到期不能歸還、相應權益補償和借券費用不能支付等風險。 當證券金融公司發生前述違約情形時,出借人需自行與證券金融公司協商處理,協商不成的,出借人可自行通過訴訟、仲裁等法律途徑解決。
八、提示出借人注意,其在參與證券出借交易之前,應該詳細了解證券金融公司的經營狀況及可能產生的業務風險, 證券金融公司是以自身信用向出借人借入證券,并不向其提供任何抵押品。
九、提示出借人注意,應當妥善保管賬戶卡、身份證件和交易密碼等資料,如其將賬戶、身份證件、交易密碼等遺失或者給他人使用的,應當承擔由此帶來的風險。
十、提示出借人注意,由于國家法律、法規、政策、交易所規則的變化、修改等原因,可能會對出借人已達成的交易產生不利影響,甚至造成經濟損失。
除上述各項風險提示外, 會員還可以根據具體情況在其制訂的《風險揭示書》中對風險做進一步列舉和說明。
《風險揭示書》應當以醒目的文字載明:
本風險揭示書的揭示事項僅為列舉性質, 未能詳盡列明證券出借交易的所有風險。出借人在參與交易前,應當認真閱讀、掌握證券出借交易的業務規則, 并做好風險評估與財務安排,確自身有足夠的風險承受能力,避免因參與證券出借交易而遭受難以承受的損失。
會員還應當要求《風險揭示書》應由出借人本人簽署,當出借人為機構時,應由法定代表人或者其授權代表簽署并加蓋公章或者合同專用章,確認已知曉并理解《風險揭示書》的全部內容,愿意承擔轉融通證券出借交易的風險和損失。
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