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關于變更《中泰證券股票質押式回購交易業務協議(三方)》部分條款的公告
來源:中泰證券 作者:rendm 時間:2018-11-06
 尊敬的投資者:

根據股票質押式回購交易業務的最新監管規定,本公司對《中泰證券股票質押式回購交易業務協議(三方)》(以下簡稱《協議》)部分條款內容進行了修訂。為保護股票質押回購業務投資者的合法權益,現將《協議》相關條款的重要變更進行公告,相關修改和變更自公告之日起生效。

投資者對所修訂內容持有異議的,可在本公告發布之日起2個交易日內向本公司書面提出異議。投資者逾期未提出異議的,視同已知曉并同意本公告相關內容。

《協議》的主要條款修訂如下:

一、原《協議》首頁增加“股票質押專用資金賬戶”、“證券資金賬戶”和“股票質押專用銀行結算賬戶”。乙方辦公地址修改為“上海市浦東新區銀城中路488號太平金融大廈10樓”,聯系電話修改為“021-20521111”。

二、原《協議》第一條增加“()證券資金賬戶:甲方在丙方開立的專門用于證券交易用途的賬戶。丙方通過證券資金賬戶對甲方的證券買賣交易進行前端控制,進行清算交收和計付利息等。()股票質押專用資金賬戶:為開展股票質押回購業務,甲方除應開立證券資金賬戶外,還應在丙方申請開立用于存放股票質押回購融入資金的專用賬戶。()銀行結算賬戶:指銀行為存款人開立的辦理資金收付結算的人民幣活期存款賬戶。”其他條款序號順延。

三、原《協議》第一條關于質押率的表述修改為“()質押率:指初始交易金額與質押標的證券市值間的比率,質押標的證券市值=標的證券股價*初始標的證券質押數量,其中質押標的證券股價為標的證券初始交易日前20個交易日收盤均價(按前復權收盤價計算)與交易前一日收盤價孰低值,對于標的證券長期停牌的(超過30天),丙方有權按照標的證券公允價格進行估算。”

四、原協議第一條關于交易時間的表述修改為“(十二)交易時間:深交所指每個交易日的9:1511:3013:0015:30。上交所指每個交易日的9:15-9:259:3011:3013:0015:00。關于回購期限的表述增加“每筆股票質押回購交易的回購期限最長不得超過3年。”

五、原協議第一條增加“(十八)部分購回:指客戶按約定返還部分資金、解除部分標的證券或其孳息的質押登記行為。”

六、原協議第一條關于“補充質押”的表述刪除“丙方對股票質押回購初始交易及相應的補充質押、部分解除質押進行合并管理。”

七、原協議第一條關于履約保障比例的計算公司修改為“履約保障比例=[初始交易標的證券市值+補充質押證券市值+保證金余額+待購回期間內標的證券產生的一并予以質押的權益市值-部分解除質押標的證券市值或標的證券孳息/[初始交易成交金額-已償還本金+應付未付利息]

八、原協議第一條關于限售股份表述的最后一句修改為“(三十四)丙方暫不接受尚未完成股改的非流通股、股權激勵限售股、有業績補償承諾的限售股作為質押回購的標的證券,丙方將視業務開展情況適時調整限售股作為質押標的證券的范圍。”

九、原協議第一條乙方網站修改為“www.ztzqzg.com.cn”,丙方網站修改為“www.ulqtyd.co”。

十、原協議第四條修改為“甲方參與股票質押式回購交易,須通過乙方及丙方的盡職調查和資質審查,審查條件包括但不限于:基本情況、財務狀況、信用狀況、經營狀況、擔保狀況(如有)、訴訟仲裁情況、風險承受能力、資金用途、還款來源及對證券市場的認知程度等。”

十一、原協議第八條(二)增加“同時,甲方授權乙方及丙方對甲方信息進行合法驗證。”

十二、原協議第八條增加“(三)甲方同意乙方及丙方根據中國證監會、交易所、中國結算、中國證券業協會、中國證券金融股份有限公司、中國人民銀行及派出機構等單位的要求,向其報送甲方參與乙方股票質押回購交易的相關信息(包括甲方相關違約信息),并同意通過上述單位披露相關違約信息。”其他條款序號順延。

十三、原協議第八條(四)修改為“()甲方承諾在與乙方及丙方簽訂本協議時及本協議有效期內,向乙方及丙方如實申報持有上市公司限售股份(包括解除、未解除限售股份和減持受限股份)以及是否為上市公司董事、監事、高級管理人員、持有上市公司股份5%以上的股東及一致行動人或特定股東等乙方及丙方要求甲方申報的相關信息。”

十四、原協議第八條(五)增加最后一句“不涉及業績承諾股份補償協議或相關業績承諾已履行完畢。”

十五、原協議第八條(六)刪除“并同意乙方及丙方按照有關規定,向中國證監會及其派出機構、交易所、中國結算或法律法規規定的其他單位報送甲方的購回交易數據、證券賬戶資料及其他相關信息。”

十六、原協議第八條(八)修改為“甲方確認,乙方或丙方已于甲方業務開展前向其充分揭示了業務風險、違約處置和糾紛解決方式,說明了業務規則。……甲方自愿遵守有關股票質押回購交易的法律、行政法規、部門規章、交易規則及乙方制定的相關業務規定,接受本協議及相關協議等法律文件的約束。”

十七、原協議第八條(九)刪除“承諾在進行每筆股票質押回購初始交易前6個月和待購回期間,沒有增持且不增持該標的股票。”

十八、原協議第八條(十)修改為“甲方為持有上市公司股份5%以上的股東,且以其持有的該上市公司的股票參與股票質押回購的,承諾遵按照有關規定的要求及時、準確地履行信息披露義務。因甲方發生違約行為,致使乙方、丙方按照協議約定采取違約處置、司法處置等措施的,甲方承諾于知曉處置措施之日起3日內通知上市公司,并敦促上市公司履行披露義務。”

十九、刪除原協議第八條(十四),其他條款序號順延。

二十、原協議第八條增加“(十五)甲方承諾審慎評估自身需求和風險承受能力,自行承擔股票質押回購的風險和損失。”其他條款序號順延。

二十一、原協議第八條(十五)增加“對于有限售條件的質押股票,甲方在限售條件消除時應負責辦理完畢相關的手續并確保已解除限售狀態(甲方也授權乙方或丙方代為辦理相關的解除限售手續),若未能解除限售狀態,即視為甲方違約,甲方應提前購回并支付本協議約定的違約金雙倍的違約金(自違約發生日起至甲方實際完成提前回購日止)。”

二十二、原協議第八條(十六)修改為“甲方承諾股票質押回購融入資金的使用用途符合有關法律、行政法規、部門規章、交易規則等規定,并與向乙方申報的資金使用用途一致。”

二十三、原協議第八條增加“(十八)甲方承諾發生甲方違約時,甲方所享有的上市公司股東的身份性權利(包括但不限于表決權、提名權、投票權等權利)無需另行授權即可由乙方行使,直至乙方確認違約狀態消除之日止。”其他條款序號順延。

二十四、原協議第八條增加“(十九)甲方承諾乙方向資產管理計劃的委托人進行現狀返還的,無需甲方同意,乙方也不因此承擔任何責任。現狀返還是指當資產管理合同約定的期限屆滿(包含延期后屆滿)時,資產管理計劃財產全部或部分未變現,乙方將資產管理計劃財產以期限屆滿時的現狀返還給資產委托人,完成資產管理計劃的清算和終止。”其他條款序號順延。

二十五、原協議第八條增加“(二十一)甲方承諾在協議有效期間維持上述簽署聲明,并保證其真實有效。”

二十六、原協議第九條(一)刪除“保證提供的身份證明等相關材料信息真實、準確、完整,信息變更時及時通知甲方及丙方。”

二十七、原協議第九條增加(二)“乙方承諾提供的身份證明等相關材料信息真實、準確、完整,信息變更時及時通知丙方。乙方同意丙方對信息進行合法驗證,同意丙方根據中國證監會、交易所、中國結算、中國證券業協會、中國證券金融股份有限公司、中國人民銀行及派出機構等單位的要求,向其報送乙方的相關信息。”其他條款序號順延。

二十八、原協議第十條(一)修改為“……丙方具備開展股票質押回購交易的必要條件,能夠為甲乙方進行股票質押回購交易提供相應的服務。”

二十九、刪除原協議第十條(五)。

三十、原協議第十一條(四)修改為“其已充分知曉并將遵守有關股票質押回購交易業務的法律法規、監管規章及自律規則。”

三十一、原協議第十二條(二)增加“3、甲方須于初始交易前,在丙方完成證券資金賬戶、股票質押專用資金賬戶的開立,在銀行完成融入資金專用銀行結算賬戶的開立,并簽署《股票質押式回購交易融入資金專用銀行結算賬戶監管服務四方協議》,完成對乙方及丙方的下述授權后,發起初始交易。

甲方授權乙方及丙方在甲方發起交易后有權隨時通過銀行終端(包括但不限于柜臺、電話、郵件和網銀等)定期或者不定期查詢、下載、打印和保存專用銀行結算賬戶的所有賬戶信息。包括但不限于:

(1)賬戶基本信息,包括但不限于戶名、賬號、開戶證照及號碼和聯系方式等,以確保賬戶的真實性和主體一致性;

(2)包含劃出資金收款人信息、劃入資金付款人信息的賬戶流水和對賬單;

(3)賬戶余額;

(4)賬戶掛失、被國家有權機關采取凍結、財產保全或強制執行措施的相關信息等。”其他條款序號順延。

三十二、原協議第十二條(二)3修改為“……因其證券賬戶標的證券余額不足或賬戶狀態不正常等非乙方或丙方因素而導致交易無法申報、申報失敗或質押失敗的,由甲方自行承擔責任;”

三十三、原協議第十二條(二)增加“6、保證將融入的資金應用于實體經濟生產經營,不得直接或者間接用于下列用途:(1)投資于被列入國家相關部委發布的淘汰類產業目錄,或者違反國家宏觀調控政策、環境保護政策的項目;(2)進行新股申購;(3)通過競價交易或者大宗交易方式買入上市交易的股票;(4)法律法規、中國證券監督管理委員會相關部門規章和規范性文件禁止的其他用途;”其他條款序號順延。

三十四、原協議第十三條(一)增加“2、乙方有權通過銀行終端(包括但不限于柜臺、電話、郵件和網銀等)以定期或者不定期方式查詢、下載、打印和保存甲方專用銀行結算賬戶的所有賬戶信息;

    3、乙方有權依據監管規定、自律規則及本協議約定對甲方融入資金的使用情況進行跟蹤監督,甲方違反本協議約定使用融入資金的,乙方有權督促甲方按照協議約定采取改正措施;未按照協議約定采取改正措施的,乙方有權要求甲方提前購回,若甲方未按約定提前購回,乙方有權要求并書面通知丙方進行違約處置;”其他條款序號順延。

三十五、原協議第十四條(一)1修改為“……丙方有權以合法方式對甲方、乙方的資產狀況、信用狀況、經營狀況、訴訟仲裁情況、履約能力進行必要的調查,并依據調查結果決定是否接受有關委托;”

三十六、原協議第十四條(一)增加“5、丙方有權依據監管規定、自律規則及本協議約定對甲方融入資金的使用情況進行跟蹤監督,甲方違反本協議約定使用融入資金的,丙方有權督促甲方按照協議約定采取改正措施;未按照協議約定采取改正措施的,丙方有權要求甲方提前購回,若甲方未按約定提前購回,丙方有權根據乙方書面通知進行違約處置;7、當甲方出現違反法律法規、監管規章、自律規則及本協議約定的情況時,丙方有權將其記入股票質押回購黑名單,并有權將丙方相關記錄信息通過中國證券業協會向行業披露;”其他條款序號順延。

三十七、原協議第十五條修改為“甲方申請股票質押回購交易之前,應在丙方開立證券賬戶、證券資金賬戶和股票質押專用資金賬戶,并按照丙方要求在指定銀行開立股票質押專用銀行結算賬戶,且甲方的證券資金賬戶應與其本人實名對應的銀行結算賬戶建立三方存管關系;股票質押專用資金賬戶應與其本人實名對應的股票質押專用銀行結算賬戶建立三方存管關系。

甲乙雙方開立的上海A股證券賬戶應當指定在丙方。待購回

期間,甲乙雙方不得撤銷、變更指定交易關系。甲乙雙方深圳證券賬戶中持有的股票質押回購標的證券應托管在丙方。待購回期間,甲乙雙方不得撤銷托管關系,不得進行銷戶、證券賬戶號變更等操作。”

   三十八、新增第十六條“甲方股票質押專用資金賬戶專門用于存放股票質押融入資金以及用于歸還的本金及利息(適用于購回交易時,甲方擬申報購回交易對應的證券交易資金賬戶內資金不足的情形),除此之外不得開展任何形式的證券買賣等交易。”其他條款序號順延。

三十九、原協議第十七條修改為“股票質押回購交易的標的證券為交易所上市交易的A股股票或其他經交易所和中國結算認可的證券。”

四十、原協議第二十一條修改為“標的證券為持股5%以上股東所持股份的,股票質押式回購交易過程中甲方應按照相關規定履行信息披露義務。

標的證券為國有股、金融股的,甲方在質押手續、質押規模、資金用途等方面應遵循相關規定。”

四十一、增加第二十七條“如甲方違反法律法規、監管規章、自律規則及本協議約定的,乙方或丙方有權將其記入股票質押回購黑名單,并有權將甲方相關記錄信息通過中國證券業協會向行業披露,乙方有義務積極配合丙方做好黑名單報送工作。甲方存在下列情形將被記入黑名單:

(一)甲方存在未按照業務協議約定購回,且經催繳超過90個自然日仍未能購回的行為,經乙方確認并申請,丙方在5個工作日內通過中國證券業協會向行業披露黑名單信息;

(二)甲方存在未按照法律法規、自律規則規定使用融入資金且未按照業務協議約定期限改正的行為,經乙方確認并申請,丙方將在本協議約定改正期限到期起5個工作日內通過中國證券業協會向行業披露黑名單信息;

   (三)中國證監會或協會規定的其他應當記入黑名單的行為。

自甲方被記入黑名單由中國證券業協會披露之日期起1年內,證券公司不得向其提供融資。”其他條款序號順延。

四十二、原協議第二十六條增加“()甲方融入資金用途違反法律法規、自律規則,或融入資金用途與申報的資金用途不一致且未按乙方要求期限完成整改。

(四)甲方參與股票質押業務,發生1次及以上因到期未足額償還融資欠款、履約保障比例跌破平倉線未按規定提高至警戒線以上等原因而導致違約處置的;或一個會計年度內累計3次未按協議要求在規定時間內足額償付利息的。”其他條款序號順延。

四十三、刪除原協議第二十六條“()在一個完整會計年度內甲方累計兩次違約,或者在本協議有效期內,甲方累計三次違約。”

四十四、原協議第二十六條(七)修改為“()甲方的生理或心理狀況惡化,或喪失部分或全部民事行為能力(若甲方為個人客戶);甲方的法定存續條件發生重大變化,如分立、合并、停業或出現法定解散事由;或申請破產、被申請破產(若甲方為機構客戶)。”

四十五、刪除原協議第二十七條。其他條款序號順延。

四十六、原協議第三十條修改為“應付利息=初始交易金額×N/360×R……”

四十七、原協議第三十一條修改為“……3、利息支付途徑……(2)通過證券資金賬戶進行利息扣劃的,利息支付日當晚丙方從甲方證券資金帳戶中進行利息扣劃,甲方需在證券資金帳戶中留足資金,如甲方證券資金賬戶余額不足,視同甲方違約。

購回日甲方需將單筆股票質押回購交易資金利息結清。

乙方與丙方協商一致后,有權選擇通過銀行賬戶收取方式或在甲方證券資金賬戶中扣劃方式兩種方式中的任意一種收取利息。”

四十八、原協議第三十二條修改為“……提前購回利率=基礎利率+(提前購回每天罰息率*提前購回天數)/已質押天數*360……”

四十九、原協議第三十五條修改為“……標的證券數量、股票質押專用資金賬戶、股票質押專用銀行結算賬戶等事項……甲方首筆初始交易金額不得低于500萬元(人民幣,下同),此后每筆初始交易金額不得低于50萬元,交易所另有規定的情形除外。”

五十、原協議第三十四條修改為“……和標的證券市場已質押規模變化……”

五十一、原協議第三十七條刪除“甲方為上市公司董事、監事、高級管理人員、持有上市公司股份5%以上的股東,且以其持有的該上市公司的股票參與股票質押回購的,初始交易前6個月和待購回期間不得買入與參與股票質押回購標的證券同品種的股票。”

五十二、增加“第四十一條甲方應在初始交易后的3個交易日內,將股票質押專用資金賬戶內的融入資金轉至股票質押專用銀行結算賬戶(專用銀行結算賬戶用于存放股票質押回購融入資金),且承諾根據向乙方申報的資金用途使用融入資金。甲方同意并知曉,該融入資金僅能用于實體經濟生產經營,不得直接或者間接用于下列用途:(1)投資于被列入國家相關部委發布的淘汰類產業目錄,或者違反國家宏觀調控政策、環境保護政策的項目;(2)進行新股申購;(3)通過競價交易或者大宗交易方式買入上市交易的股票;(4)法律法規、中國證券監督管理委員會相關部門規章和規范性文件禁止的其他用途。”其他條款序號順延。

五十三、增加“第四十二條乙方負責跟蹤甲方資金的使用情況,確保資金用途與申報用途一致。如甲方未在乙方規定期限內將融入資金轉至股票質押專用銀行結算賬戶,或未將融入資金劃轉到申報的資金用途使用方,甲方須在乙方規定時限內提供資金使用用途證明,并書面向乙方說明變更事由和資金使用計劃,同時按乙方要求對資金使用用途進行整改。否則,乙方有權對甲方賬戶采取如下處置措施:

    1、當甲方融入資金用途與申報用途不一致,但未違反第四十一條規定時,甲方需在資金用途變更前以書面方式報乙方審批,資金用途變更申請未經乙方審批通過的不得改變資金使用用途;如甲方未經批準私自變更資金用途的,乙方有權要求甲方自乙方發現資金用途不一致之日起10個交易日內整改完畢,確保資金使用與申報用途一致,如未按期整改完畢的乙方有權要求甲方提前購回該筆合約,否則視為甲方違約,乙方有權要求并書面通知丙方按照本協議約定進行違約處置,并要求甲方按照本協議約定支付違約金。

2、當甲方融入資金使用用途與申報用途不一致,且違反第四十一條規定時,甲方應在資金轉出股票質押專用銀行結算賬戶之日起15個交易日內采取相關改正措施,確保資金用途與申報用途一致;如乙方發現甲方上述違規事項且未在規定期限內完成整改的,乙方有權拒絕辦理甲方新增融資需求及現有合約展期,并在乙方發現之日起10個交易日內完成整改,確保資金用途與申報用途一致,未能在規定期限內整改的,乙方有權要求甲方自乙方發現之日起20個交易日內提前購回對應合約,否則視為甲方違約,乙方有權要求并書面通知丙方按照本協議約定進行違約處置,并要求甲方應按照本協議約定支付違約金。”其他條款序號順延。

五十四、原協議第四十條修改為“甲乙丙各方應于購回交易日履行各自的到期購回義務,甲方應通過丙方向乙方或直接向乙方足額支付購回交易金額,乙方收回融資債權且丙方解除質押的標的證券,購回交易的處理程序如下:……”

五十五、原協議第四十一條修改為“……到期購回交易金額=初始交易金額×(1N/360×R-已償還本金-已付利息……”

五十六、原協議第四十二條(三)增加“11、甲方違反本協議第四十一條約定使用融入資金,且未在規定期限內按乙方要求完成整改的;

12、待購回期間,甲方被記入股票質押回購黑名單被中國證券業協會披露的;

    16、甲方進行股票質押式回購交易不符合中國證監會、證券交易所、證券登記結算機構等監管機構要求的;

    17、若標的證券發生大宗交易、協議轉讓、司法強制執行等事件,且質押標的證券成交價低于本協議約定的平倉線的(或可以約定達到一定下調的幅度),或發生市場機構對質押標的證券作出的估值下調低于本協議約定的平倉線的;”其他條款序號順延。

五十七、原協議第四十二條(四)修改為“待購回期間,如標的證券發生以下情形,甲方應當履行提前購回義務,否則視為甲方違約。但乙方或丙方同意繼續履行的除外。

1、對標的證券涉及對應上市公司的主營業務或盈利情況等產生重大影響的重大重組、暫停上市、終止上市、被立案稽查、發生重大糾紛、相關衍生產品發行、債轉股、質押股票停牌、被實施特別處理、以終止上市地位為目的或存在較大退市風險的要約收購、上市公司縮股或分立的;

2、標的證券涉及跨市場吸收合并的;

3、標的證券被ST*ST處理的;

4、標的證券發布有關暫停上市或終止上市的公告的;

……”

五十八、原協議第四十四條修改為“……提前購回交易金額=初始交易金額×(1N1/360×R1-已償還本金-已付利息;……提前購回利率=基礎利率+(提前購回每天罰息率*提前購回天數)/已質押天數*360……”

五十九、原協議第四十五條修改為“在同時滿足下列條件的情況下,甲方有權向乙方申請延期購回并填寫《客戶延期購回申請書》,但該申請的提出不得遲于購回交易日之前的5個交易日(含)。……() 不存在本協議第二十八條約定的情形及第四十五條約定的甲方應當提前購回的情形。”

六十、原協議第四十七條修改為“……延期購回交易金額=初始交易金額×(1+ R2×N2/360-已償還本金-已付利息;……補交利息金額=初始交易金額×(延期購回利率-初始購回利率)×初始交易期限/360;……”

六十一、原協議第五十一條刪除“其中,深交所標的證券發生配股的,丙方應于權益登記日的次一交易日申報部分解除質押指令,將配股權證轉托管至甲方交易單元,由甲方行使配股權益;發生需行使原股東配售方式的增發的,甲方應通過除質押特別交易單元以外的交易單元申報。”

六十二、原協議第五十四條修改為“標的證券停牌

標的證券停牌不影響該證券的股票質押式回購交易。

對于標的證券長期停牌的(超過30天),丙方有權按照如下方法對標的證券市值進行估算,并計算履約保障比例:

停牌開始第t日的公允價格=MIN[停牌前一交易日收盤價,停牌前一交易日收盤價×(1+停牌證券所上市的證券交易所行業分類指數中對應的行業指數從該證券停牌開始至停牌開始第t日的漲跌幅)]。”

六十三、原協議第五十五條修改為“標的證券發生吸收合并、以終止上市地位為目的或存在較大退市風險的要約收購、權證發行、公司縮股或分立情形的,甲方應在公告之日起 3 個交易日內提前購回,丙方需及時向交易所報告。甲方不能按時購回的,視為甲方違約,進入違約處理程序。”

六十四、原協議第五十六條修改為“標的證券被ST*ST處理,甲方應自上市公司發布公告之日起3個交易日內,提前購回相關標的證券。如果在上述期限內,因資金賬戶余額不足,導致甲方未履行提前購回義務的,視為甲方違約。上述義務及責任的發生,并不以乙方或丙方向甲方發出相應的通知為前提。”

六十五、原協議第五十七條修改為“質押標的證券被暫停上市或終止上市:

(一)甲方應在上市公司發布公告之日起3個交易日內提前購回。甲方不能按時提前購回的,視為甲方違約,進入違約處理程序。上述義務及責任的發生,并不以乙方或丙方向甲方發出相應的通知為前提。

(二)丙方及時向交易所報告,并及時通知甲方、乙方;”

六十六、原協議第六十二條修改為“甲方申請破產或被申請破產,未到期購回交易的視為已到期(申請破產日或被申請破產日即為到期日),甲方需進行購回。乙方有權提高甲方購回利率,本協議約定的提前購回利率系確定上述利率的標準之一。甲方不能購回的,按照甲方違約處理。”

六十七、原協議第六十五條修改為“因甲方、乙方或丙方自身的過錯導致異常情況發生的,過錯方承擔相應的責任。”

六十八、原協議第六十六條修改為“履約保障比例=[初始交易標的證券市值+補充質押證券市值+保證金余額+待購回期間內標的證券產生的一并予以質押的權益-部分解除質押標的證券市值或標的證券孳息]/[初始交易成交金額-已償還本金+應付未付利息],其中應付未付利息是已發生但未支付的利息,無論該利息清償期是否屆滿。”

六十九、原協議第六十八條監控指標中刪除“基金”,最后一句話修改為“乙方或丙方有權根據單一客戶或單一標的證券的具體情況確定或調整履約保障比例的警戒線和平倉線。”

七十、原協議第六十九條修改為“……交易日按照當日收盤價計算的履約保障比例小于或等于平倉線時,丙方應向甲方發出通知,并告知乙方,甲方應在履約保障比例小于或等于平倉線的下1個交易日提前購回初始交易,或提交標的證券進行補充質押,或通過場外方式部分償還本金,或追加保證金(保證金追加后產生的利息等孳息歸屬乙方所有,甲方無權要求乙方向其交付)。補充質押或場外部分償還本金或追加保證金后,履約保障比例不低于警戒線。甲方通過補充質押、追加保證金、場外部分償還本金方式提供履約保障的,須經乙方或丙方同意。”

七十一、原協議第七十一條單日違約金率修改為“萬分之五”。

七十二、原協議第七十二條修改為“發生下列情形,甲方構成違約:

(一)因甲方原因導致交收失敗的;

(二)單筆股票質押回購交易履約保障比例低于平倉線,已處于風險處置狀態且甲方未按照本協議約定及時采取履約保障措施的;

(三)因客觀情況變更,乙方根據本協議約定要求甲方提前購回,但甲方未在指定或約定日期提前購回的;

(四)因甲方自身原因導致乙方要求其提前購回或甲方主動申請提前購回的;

(五)甲方主動申請延期購回,經乙方同意后,甲方延期購回的;

(六)回購期限滿,甲方未按照合同約定購回標的證券的;

(七)甲方未按約定按時足額支付利息的;

(八)甲方未經批準私自變更資金用途,且未按照乙方要求完成限期整改的;

(九)甲方違反本協議約定的其他義務,或者違反與乙方達成的補充協議等約定的。

發生本條(一)、(二)、(三)、(六)、(九)中所列情形的,丙方有權按照本協議約定進行違約處置,并要求甲方應按照本協議約定支付違約金。

發生本條(四)中所列情形,且甲方提前購回的,按照本協議第三十三條約定方式支付罰息;若甲方未在乙方指定或甲方申請日提前購回的,丙方有權按照本協議約定進行違約處置,并要求甲方按照本協議約定支付違約金。

發生本條(五)中所列情形的,按照本協議第五十條約定處理。

發生本條(七)中所列情形的,甲方自違約日起按照本協議約定支付違約金,違約期限滿5個交易日的,乙方有權要求甲方提前購回,并按照本條(四)方式處理。

發生本條(八)中所列情形的,乙方有權要求甲方提前購回,若甲方未能在協議約定日期提前購回的,丙方有權按照本協議約定進行違約處置,并要求甲方按照本協議約定支付違約金。

發生上述違約情形時,丙方除有權代乙方向甲方收取違約金外,丙方應當及時通知甲方、乙方,并根據乙方的委托進行違約處置,并啟動標的證券處置程序。

甲方確認,發生上述甲方購回交易等違約情形,乙方有權根據本協議約定提高甲方購回利率。

質押標的證券及相應孳息的擔保范圍包括但不限于融資本金、融資利息、違約金、損害賠償金、銀行轉賬費用及其他實現債權產生的相關費用。其中實現債權產生的相關費用是指依據本合同行使任何權益、權利而發生的所有費用,包括但不限于訴訟費(或仲裁費)、強制執行公證費、律師費、差旅費、評估費、執行費、保全費、拍賣費等。

甲方、乙方應當協助丙方按照證券交易所、證券登記結算機構的要求辦理相關手續。對于國有股、金融股、外資股等處置需要國家有權部門批準的,甲方、乙方應當自行負責辦理。對丙方按照本協議約定進行的處置,甲方、乙方認同并遵守相關的處理結果。”

七十三、原協議第七十四條修改為“無限售條件股份違約處置申報審核通過后的處置方式

(一)違約處置申報審核通過后,丙方有權根據具體情況任意選擇以下方式處置:

1、以“最優五檔即時成交剩余轉撤銷”的市價委托方式在二級市場上出售標的證券;

2、滿足大宗交易條件的,丙方可選擇大宗交易方式進行處置;

3、交易所、中國結算及丙方認可的其他方式。

……”

七十四、原協議第八十二條修改為“……()……1、甲方的財務狀況惡化,已不具備到期債務償還能力,或預期將不具備債務償還能力,或甲方申請破產或被申請破產……3、其他涉及甲方的重大經營或投資損失、自然災害、行政處罰、訴訟、仲裁等事件,對甲方履行本協議項下義務可能產生重大不利影響。

若甲方未告知的,視為甲方違約,丙方有權按照本協議約定進行違約處置。……”

七十五、原協議第八十六條修改為“……第三方電子信箱:客戶代碼@rzrq.zts.com.cn……”

七十六、原協議第八十七條修改為“甲乙雙方同意并接受丙方的下述通知方式:丙方有權采用下列任意一種或幾種通知方式對甲乙雙方發出本協議所載的各種通知:

       (一)電子郵件通知;

       (二)錄音電話通知;

       (三)傳真通知;

       (四)手機短信通知;

       (五)郵寄方式通知;

       (六)自行簽領書面通知;

       (七)公告通知。

甲乙雙方承諾上述聯絡方式的真實、有效、暢通,聯絡方式變更時,應在2個交易日內到丙方柜臺辦理相關信息變更或以書面方式通知丙方。對以書面方式告知的,丙方收到甲方通知的時間視為送達時間。甲方未通過上述兩種方式中任意一種通知乙方或丙方的,丙方以甲方原留存的聯絡方式為準。因甲乙雙方未及時將變更結果通知丙方所產生的一切責任由甲乙雙方承擔。

甲方同意并接受乙方的下述通知方式:乙方有權采用下列任意一種或幾種通知方式對甲方發出本協議所載的各種通知:

       (一) 電子郵件通知;

       (二) 錄音電話通知;

       (三) 傳真通知;

       (四) 手機短信通知;

       (五) 郵寄方式通知;

       (六) 自行簽領書面通知;

       (七) 公告通知。

甲方承諾上述聯絡方式的真實、有效、暢通,聯絡方式變更時,應在2個交易日內到丙方柜臺辦理相關信息變更或以書面方式通知乙方。對以書面方式告知的,乙方收到甲方通知的時間視為送達時間。甲方未通過上述兩種方式中任意一種通知乙方的,乙方以甲方原留存的聯絡方式為準。因甲方未及時將變更結果通知乙方所產生的一切責任由甲方承擔。”

七十七、原協議第九十條修改為“本協議所指公告或公布方式,是指乙方或丙方在其營業場所內或通過中泰證券股份有限公司網站(www.ulqtyd.co)、中泰證券(上海)資產管理有限公司網站(www.ztzqzg.com)對相關事宜進行公告的方式。”

七十八、原協議第九十七條修改為“……()甲方死亡(若甲方為個人客戶)或被人民法院宣告破產或解散(若甲方為機構客戶);(五)乙方或丙方被人民法院宣告破產或解散”

七十九、原協議第一百條修改為“在本協議執行中發生的爭議以及與本協議相關的任何爭議,各方應友好協商解決,乙方及丙方應尊重及公平對待甲方合法權益。如協商未能解決,各方同意將爭議提交乙方所在地人民法院提起訴訟。……”

 

特此公告。

 

 

 

中泰證券股份有限公司

一八年十一月六日


附件:關于變更《中泰證券股份有限公司股票質押式回購業務協議(三方)》部分條款的公告.doc
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