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香港結算參與滬股通網絡投票操作流程
來源:中泰證券 作者:zhaosq01 時間:2014-11-14

香港結算參與滬股通網絡投票操作流程
一、網絡投票的投票代碼和投票簡稱
(一) 本所交易系統為上市公司股東大會網絡投票設置專
用投票代碼和投票簡稱,上市公司同時發行A股和B股的,本所
為A股和B股分別設置投票代碼。
(二)投票代碼:
1.上市公司A股代碼前三位為“600”的,其A股投票代碼
為“738XXX”(XXX為其A股代碼后三位)。
2.上市公司A股代碼前三位為“601”的,其A股投票代碼
為“788XXX”(XXX為其A股代碼后三位)。
3.上市公司A股代碼前三位為“603”的,其A股投票代碼
為“752XXX”(XXX為其A股代碼后三位)。
4.發行B股的上市公司其B股投票代碼為“938XXX”(XXX
為其B股代碼后三位)。
(三)投票簡稱為“XX投票”,由上市公司根據其證券簡稱
向本所申請。
二、網絡投票的操作流程
香港結算作為名義持有人行使股東權利,參與內地上市公司
股東大會投票,通過本所交易系統報單形式或本所指定的股東大
會互聯網投票系統(以下簡稱網站投票系統)進行網絡投票,具
體操作流程如下:
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(一)通過交易系統報單投票說明
1.香港結算作為滬股通股票名義持有人參加本所上市公司
股東大會網絡投票的,應當按照所征集的滬股通投資者對每一議
案的不同意見逐一進行投票。
2.在“申請編號”中填入投票股東所代表的股份數。若該表
決議案需計入分段統計中,應在股份數之前填寫持股分段區間代
碼,持股區段對應代碼為:A<1%、1%=<B<5%、C>=5%,以及D<1%
且持股市值<50萬人民幣、E<1%且持股市值>=50萬人民幣,Z<5%。
在網絡投票時,單筆申報票數不得超過1億,若申報超過1
億(含)時,應拆分多筆申報。同時,除最后一筆外,之前所有
分筆申報的數量必須為99,999,999,總票數為其拆分多筆票數
之和。
3.買賣方向為買入。
4.需按照要求填寫上市公司對應的股票代碼。
5.申報價格代表股東大會議案,如有多個待表決的議案,則
1元代表議案1,2元代表議案2,依此類推。
若有議案組,用含兩位小數的價格代表該議案組下的各個議
案。如2.01元代表議案組2的第1個議案,2.02元代表議案組
2的第2個議案;小數點后可以到2位,即可輸入2.01元和2.02
元代表議案組2的第1個議案和議案組2的第2個議案。所有需
表決的議題需逐一報送投票意見。
6.申報股數代表表決意見,按上市公司網絡投票公告執行。
通常情況下,1股代表同意,2股代表反對,3股代表棄權。香
港結算需要對同意、反對及棄權意見分別通過申請編號中填入投
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票股東所代表的股份數進行申報。
7.股東大會有多個待表決的議案的,必須逐筆申報,但申報
不能撤單,若未按本指引申報的,視為香港結算作為名義持有人
放棄表決權利,其所代表股份數的表決結果應計為“棄權”。
除需拆分多筆投票的情形外,對同一議案同一表決意向只能
申報一次,后續申報無效。
8.完成所有單項議案表決后,應當通過議案88提交參與股
東大會股份數(記為“T”)。若該股份數大于單個議案已表決的
同意、反對和棄權股份數之和,則剩余股份數計為“棄權”;若
該股份數小于已表決的同意、反對和棄權股份數之和,該議案按
“棄權、反對、同意”的順序依次扣除直至股份數T止,計為投
票意見。
9.對采用累積投票制的議案,按照相關規定進行操作。
10.對于第2條中所提的分段統計情形,香港結算應當保證
其所申報的區段持股值滿足:A+B+C=T, D+E=A,A+B=Z勾稽關系。
如不滿足前述關系,則由上市公司確定分段統計處理方式。
11.涉及投票意見結果統計時,香港結算作為滬股通股票名
義持有人參加本所上市公司股東大會網絡投票的,香港結算作為
出席人計出席人數為1。
(二)通過本所指定網站投票系統投票的操作說明
1.香港結算需事先向本所指定的CnSCA 中心申請投票專用
EKey,并開通網站投票系統報送權限。
2.香港結算應當按照本所要求的數據文件報送格式,使用投
票專用EKey通過本所指定的網站投票系統進行投票。
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3.香港結算通過網站報送時,須合并當日所有上市公司的投
票數據后一次提交,不能分次報送。
4.香港結算上傳的投票數據文件中至少須包括:公司代碼、
股東大會議案編號、對議案投票意見(同意/反對/棄權)及所代
表股份數、征集到的參與該上市公司股東大會股份數(記為T)、
分段持股區間對應的投票意見匯總及所代表股份數等數據信息。
其中持股區段對應標識:A<1%、1%=<B<5%、C>=5%,以及D<1%且
持股市值<50萬人民幣、E<1%且持股市值>=50萬人民幣,Z<5%。
5.香港結算上傳的投票數據文件須通過網站投票系統的前
端檢驗,前端校驗通過后才允許上傳。主要包括:
(1)議案編號應當與上市公司網絡投票公告相一致。
(2)同一家上市公司所有普通議案同意、反對、棄權意見
股份數總和必須等于香港結算征集到的參與該上市公司股東大
會的股份數T。
(3)對采用累積投票制的議案,符合相關規定要求。累計
議案的總票數不大于普通議案的 T×應選人數。
(4)應當保證其所申報的區段持股值滿足A+B+C=T, D+E=A,
A+B=Z勾稽關系。
(三)關于香港結算選擇本所交易系統與本所指定網站系統
報送作為投票通道的說明:
1.香港結算可以選擇本所交易系統或指定網站系統作為投
票報送通道,但對每次股東大會只能選擇一個通道。
2.香港結算以本所交易系統為默認網絡投票通道,若要使用
網站投票系統通道則須在投票前事先聯系確認。


附件:關于發布《香港中央結算有限公司參與滬股通上市公司網絡投票實施指引》的通知 上證發[2014]71號.pdf
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