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中泰證券股份有限公司關于變更《融資融券合同》、《融資融券交易風險揭示書》部分條款的公告
來源:中泰證券 作者:wangshuai09 時間:2019-06-28
 

尊敬的投資者:

為適應融資融券業務發展需要,本公司擬對中泰證券《融資融券合同》、《融資融券交易風險揭示書》進行修訂。為保護投資者合法權益,現將《融資融券合同》及《融資融券交易風險揭示書》相關條款的重要修訂內容進行公告,相關修訂內容自201978日起正式生效。

若您對所修訂內容持有異議的,請于本公告發布之日起5個工作日內向本公司書面提出異議。若您未按本公告要求提出異議,則表示您同意遵守并履行本次修訂后的《融資融券合同》、《融資融券交易風險揭示書》。

 

《融資融券合同》的主要修訂內容如下:

一、將原《融資融券合同》第一條(十六)“融資合約”釋義修改為:“1.融資合約:甲方單筆融資買入委托成交后即視為甲方因融資而向乙方負擔了一筆債務,單筆融資合約即告成立,成立當日即為該筆融資合約的生成日,且該筆融資買入委托與該筆融資合約具有一一對應關系。融資合約包括融資買入證券及數量、融資債務(含融資本金與融資利息)、融資期限、合約到期日、逾期利息等要素。……”

二、將原《融資融券合同》第一條(二十四)“信用賬戶持倉集中度”釋義刪除,其他條款順延。具體持倉集中度指標控制規則及調整情況以乙方公告為準。

三、將原《融資融券合同》第二條(六)修改為:“甲方保證本合同約定的通訊方式有效、暢通,承諾妥善保管本合同約定的電子郵箱賬號及密碼,及時接收乙方發出的通知,并承擔由于通訊方式不暢通、查閱信息不及時、電子郵箱使用不當或者賬號密碼等信息保管不善而造成的損失等后果;甲方知曉若因其未保持暢通的移動或固定通訊方式而拒絕接聽、無法接收乙方重要信息通知的,存有被乙方收回授信額度的風險。”

四、將原《融資融券合同》第二條(七)修改為:“……如乙方基于為甲方證券活動提供服務的考慮,甲方同意乙方將其資料及信用狀況披露給乙方認為必需的第三方,包括但不限于乙方分支機構、控股子公司、合作機構以及其他依法設立的相關征信機構。”

五、將原《融資融券合同》第二條(十三)修改為:“甲方保證其財務狀況及證券交易信用良好,不存在因證券交易而被有關監管機構、行政部門、司法部門、證券交易所、證券登記結算機構及其他國家有權機關調查、處罰等情形。”

六、新增《融資融券合同》第二條(十四):“甲方保證積極配合證券登記結算機構及乙方通過調查、回訪等方式了解甲方信用賬戶使用情況,提供核實賬戶使用情況的必要資料,并保證不使用他人信用賬戶或不使用以虛假身份開立的信用賬戶,不將信用賬戶提供給他人使用,否則甲方無條件接受乙方對甲方信用賬戶采取的限制措施,并承擔由此導致的經濟損失和法律責任。”其他條款順延。

七、將原《融資融券合同》第五條(五)修改為:“甲方信用賬戶出現異常交易行為的,甲方應配合乙方核查說明有關情況,并同意乙方對其信用賬戶采取的相關限制措施。

八、將原《融資融券合同》第五條(八)修改為:“監管機構、證券交易所、行政執法部門要求乙方采取限制甲方相關證券賬戶交易、注銷賬戶等措施的,甲方應當配合乙方執行。”

九、新增《融資融券合同》第五條(十):“甲方應積極配合證券登記結算機構或乙方通過調查、回訪等方式了解甲方信用賬戶使用情況,提供核實甲方信用賬戶使用情況的必要資料。”其他條款順延。

十、將原《融資融券合同》第六條(三)修改為:“甲方風險承受能力等級調整后與融資融券業務風險等級不匹配,從而不滿足監管要求或乙方適當性管理要求,或甲方拒絕簽署不適當風險警示書的,乙方有權對甲方信用賬戶采取包括但不限于限制新增融資融券交易、限制信用賬戶普通買入(僅限于風險承受能力最低類別的投資者)、收回授信額度、拒絕現有合約展期申請等控制措施。甲方風險承受能力測評結果已過期的,乙方有權對甲方信用賬戶采取包括但不限于限制新增融資融券交易、拒絕現有合約展期申請等控制措施。”

十一、新增《融資融券合同》第六條(七)(八):“(七)甲方申請開通信用賬戶科創板交易權限時,應滿足乙方關于科創板業務準入條件的有關規定,乙方有權按照監管要求對甲方進行適當性綜合評估及后續評估。經乙方綜合評估及后續評估,認定甲方不符合乙方科創板適當性管理要求,或甲方不予配合提供資金來源等有關證明材料或提供虛假信息的,乙方有權采取拒絕為甲方提供科創板股票交易相關服務等措施。

(八)甲方信用賬戶參與科創板股票交易的,乙方有權實施差異化的持倉集中度、平倉線與追保線、合約展期條件、科創板融券業務凈空頭指標、擔保物提取條件等管控措施,具體以乙方網站公告為準。乙方有權對科創板股票實施與其他上市證券不同的標的證券范圍、可充抵保證金證券范圍、保證金比例及折算率等擔保物管理方式。”其他條款順延。

十二、將原《融資融券合同》第六條(八)修改為:“(十)乙方有權對甲方的異常交易行為進行監控,并向證券交易所等機構報告;甲方涉嫌異常交易行為的,乙方有權對甲方信用賬戶采取收回授信額度、限制賬戶使用、拒絕現有融資融券合約展期申請、注銷信用賬戶等限制措施。”

十三、新增《融資融券合同》第六條(十一):“乙方有權通過調查、回訪等方式了解甲方信用賬戶使用情況,對于發現或有合理理由懷疑甲方存在將信用賬戶提供給他人使用、使用他人信用賬戶或使用以虛假身份開立的信用賬戶等非實名使用信用賬戶的,乙方有權對甲方信用賬戶采取收回授信額度、限制賬戶使用、拒絕現有融資融券合約展期申請、注銷信用賬戶、禁止新開賬戶等限制措施。”其他條款順延。

十四、新增《融資融券合同》第六條(十三):“甲方年滿80周歲后,乙方有權采取限制甲方新增融資融券交易、將甲方授信額度調整為零等措施。”其他條款順延。

十五、將原《融資融券合同》第六條(十一)修改為:“(十五)本合同存續期內,當甲方出現頻繁違約、惡意投訴或訴訟及其他信用不良情況或甲方資產狀況等方面發生明顯惡化的,乙方有權采取包括但不限于以下限制措施:降低或者收回授信額度、拒絕合約展期、調高甲方保證金比例等。

十六、新增《融資融券合同》第六條(十六):“乙方有權將本合同項下融資融券交易所生債權或其對應的權益轉讓給第三方。”其他條款順延。

十七、將原《融資融券合同》第十八條(四)增加以下內容:“乙方有權根據甲方的資信狀況、投資偏好、風險承受能力、擔保物價值、履約情況、市場變化、乙方凈資本狀況和財務安排等因素適時調整甲方授信額度,調整后的授信額度以乙方融資融券交易管理系統中顯示的數據為準,乙方應以電子郵件的方式通知甲方。”

十八、將原《融資融券合同》第二十一條修改為:“第二十一條乙方根據自身情況以及甲方資信情況、市場波動情況等,在相關法律法規、行政規章及其他規范性文件許可的情況下、在不低于中國人民銀行規定的同期人民幣貸款基準利率的基礎上,確定基準融資利率及基準逾期利率、基準融券費率及基準逾期費率,具體利率、費率及生效日期以乙方網站公告為準。甲乙雙方就相關利息、費用等約定如下:

(一)乙方對甲方每筆融資融券合約的融資利息或融券費用自甲方融資融券合約生成日至合約到期日期間,按甲方實際使用資金或證券的天數(自然日)計提,計提規則為:在交易日期間逐日計提,遇到非交易日時,在非交易日的前一交易日一次性計提。融資融券合約到期日前……”

十九、將原《融資融券合同》第二十一條(二)修改為:“甲方融資融券合約到期未償還融資融券債務的,應向乙方支付逾期利息或逾期費用。乙方對相關合約的逾期利息或逾期費用自合約到期日的下一自然日起計提,至甲方全額償還逾期融資融券債務為止,計提規則為:在交易日期間逐日計提,遇到非交易日時,在非交易日的前一交易日一次性計提;計提逾期利息和逾期費用后……”

二十、將原《融資融券合同》第二十一條(三)修改為:“在合同存續期內,乙方有權根據自身情況、市場波動情況等,在相關法律法規、行政規章及其他規范性文件許可的情況下,自主調整確定基準融資利率及基準逾期利率、基準融券費率及基準逾期費率、其他相關費率及相應的利息和費用等標準或計算方式,相關利率、費率及生效日期以乙方網站公告為準。”

二十一、新增《融資融券合同》第二十一條(四):“甲方的融資利率及逾期利率、融券費率及逾期費率以乙方網站公告的基準融資利率及基準逾期利率、基準融券費率及基準逾期費率為準,但甲乙雙方對融資利率、融券費率及逾期利率、逾期費率另有約定的,從其約定。

二十二、將原《融資融券合同》第二十二條(二)修改為:“當甲方信用賬戶維持擔保比例超過證券交易所規定比例300%時,且不存在強制平倉情形的,甲方可通過“擔保證券返還”提取擔保證券或通過證銀轉賬提取現金,但提取后甲方信用賬戶維持擔保比例不得低于300%,且提取后甲方所持科創板全部股票市值總額占信用賬戶總資產的比例不得高于規定比例,該比例具體以乙方網站公告為準。乙方另有規定的除外。”

二十三、將原《融資融券合同》二十二條(六)第2款修改為:“2.償還融資融券合約時,將優先償還到期合約(含當日),再償還當日未到期合約。

(1)償還已到期(含當日)的多筆合約時,將按合約到期先后順序償還;對于到期日相同的合約,將按發生時間的先后順序逐筆償還(即先發生的先償還)。   2)……”

二十四、將原《融資融券合同》第二十二條(八)修改為:“甲方可于單筆融券合約生成日的次一交易日通過“還券劃轉”、“買券還券”償還該筆融券合約的未償還融券數量。甲方發出還券劃轉或買券還券成交后,將優先償還當日到期合約,再償還當日未到期合約。

1.償還當日到期的多筆融券合約時,將按合約發生時間的先后順序逐筆償還(即先發生的先償還)。 2. ……”

二十五、將原《融資融券合同》第二十三條修改為:“甲方因買券還券數量大于甲方實際融券數量時所產生的余券,甲方應通過“余券劃轉”將余券由乙方融券專用賬戶返還至甲方信用證券賬戶。余券的證券發行人向原股東配售股份、增發新股以及發行權證、可轉債等原股東有優先認購權的,在相關權益登記日之前甲方未及時將余券劃轉至信用證券賬戶的,視同甲方自愿放棄相關權益。乙方根據業務開展需要不定期篩查余券數量,并可發送余券劃轉指令將余券返還至甲方信用賬戶,但乙方不因劃轉行為承擔甲方放棄優先認購權的風險及損失。”

二十六、將原《融資融券合同》第二十八條(四)以下內容刪除:“上述所指甲方通過乙方提供的網上證券客戶端提出申請或乙方通過網上證券客戶端向甲方提供相關數據需待乙方融資融券交易管理系統、網上證券客戶端具備相關功能為前提,具體啟動辦理時間以乙方網站公告為準。”

二十七、將原《融資融券合同》第二十八條(五)修改為:“甲方委托乙方通過轉融券方式融入證券的每筆委托申報的數量應當為100股(份)的整數倍,且單筆申報數量不得低于1萬股(份);融入科創板證券的,單筆申報數量不得低于1000股(份)。”

二十八、將原《融資融券合同》第二十八條(六)修改為:“甲方委托乙方進行轉融券融入的,融入期限需符合證金公司規定的轉融券期限。乙方接受甲方的委托進行轉融券融入成交后,進行約定申報的科創板證券,甲方最早可于乙方轉融券成交日當日進行融券賣出操作;其他證券或者非約定申報的科創板證券,甲方最早可于乙方轉融券成交日次一交易日進行融券賣出操作,甲方最遲必須于乙方轉融券合約歸還日前一交易日歸還證券。

甲方委托乙方進行轉融券融入并成交的轉融券約定申報合約,甲方可以委托乙方申請轉融券展期或部分展期,甲方至少應當在乙方轉融券歸還日前4個交易日之前提出申請,由乙方與證券出借人協商,證券出借人、證金公司均同意后甲方轉融券期限可以展期,證券出借人或證金公司不同意展期的,甲方必須按照規定期限歸還證券;否則,乙方有權于約定歸還日的下一交易日起,針對甲方使用該筆轉融券融入證券形成的尚未償還的融券合約及相關費用采取強制平倉措施。轉融券期間因紅股、紅利等權益分派產生的權益補償合約不允許展期。科創板轉融券展期數量、期限和費率由乙方與出借人協商確定;其他證券轉融券合約展期后累計合約期限最長不得超過182天。”

二十九、將原《融資融券合同》第二十九條修改為:“乙方客戶信用交易擔保證券賬戶接受單一擔保證券的市值占該證券總市值的比例達到乙方規定的比例時,乙方有權限制甲方發起擔保證券提交或買入相應證券的委托,具體控制標準及生效日期以乙方網站公告為準。

甲方通過信用賬戶普通買入、融資買入或擔保證券提交時,委托數量受乙方規定的信用賬戶單一證券持倉集中度指標及單一類別證券(如科創板股票等)持倉集中度指標的實時控制,具體指標控制規則及調整情況以乙方公告為準。

甲方發起融資買入或融券賣出委托時,應確保其信用賬戶維持擔保比例超過平倉線,否則乙方有權拒絕其融資買入或融券賣出委托。”

三十、將原《融資融券合同》第三十條修改為:“乙方根據證券交易所規定的甲方最低維持擔保比例標準確定平倉線,在平倉線的基礎上上浮一定比例確定追保線,具體以乙方網站公告為準。

對于甲方持有科創板股票的,基于科創板股票交易的相關風險,乙方有權根據甲方科創板股票持倉情況、融資融券債務規模及盈虧情況等,調整甲方的平倉線及追保線,具體調整規則及標準以乙方網站公告為準。

乙方有權根據監管機構與證券交易所的規定、證券市場的形勢或乙方風險管理的需要單方面調整平倉線、追保線的數值,甲方同意并無條件執行。”

三十一、將原《融資融券合同》第三十二條(三)修改為:“甲方未按時歸還委托乙方轉融券融入證券及相關費用的,乙方有權自甲方應歸還日的次一交易日起,針對甲方該筆尚未償還的轉融券證券及相關費用采取強制平倉措施。”

三十二、將原《融資融券合同》第三十五條修改為:“甲方信用賬戶維持擔保比例低于100%時,甲方同意乙方對甲方普通賬戶作禁止轉托管、禁止撤銷指定、禁止資金轉出等限制措施。

甲方信用賬戶被乙方執行強制平倉后,乙方仍未收回全部融資融券債務的,乙方有權對甲方普通賬戶資產及甲方其他財產繼續進行追索,直至甲方所欠融資融券債務全部清償。由此對甲方所造成的損失,乙方不承擔責任。”

三十三、將原《融資融券合同》第五十二條修改為:“甲方存在尚未償還的融資融券債務,且其信用資金賬戶中的現金為0、信用證券賬戶中可用于二級市場競價交易的證券數量為0時(該日設為T日),甲方同意乙方將其所有融資融券合約期限提前至T日,乙方有權對甲方收回授信額度、拒絕合約展期,且有權自T+1日起對甲方融資融券合約計提逾期利息、逾期費用。”

 

 

《融資融券交易風險揭示書》的主要修訂內容如下:

一、將原《融資融券交易風險揭示書》第二款修改為:“投資者在從事融資融券交易前,必須了解擬開戶證券公司及證券營業部是否具有開展融資融券業務的相關業務資格。如果所在證券公司被監管機構取消業務資格、停業整頓、責令關閉、撤銷或被人民法院宣告進入破產程序或解散,您有資產損失的風險。

二、將原《融資融券交易風險揭示書》第三款修改為:“在從事融資融券交易期間,如果投資者不能按照約定的期限清償債務,或上市證券價格波動導致擔保物價值與其融資融券債務之間的比例低于約定的維持擔保比例,且不能按照約定的時間、數量追加擔保物時,將面臨擔保物被證券公司強制平倉的風險。

三、將原《融資融券交易風險揭示書》第四款修改為:“融資融券交易具有杠桿放大效應,其特有的投資損失放大的風險,可能會造成投資者本金或超過原始本金的損失;當投資者發生虧損時,可能發生信用賬戶擔保物不足以償付融資融券債務的情形,證券公司將按照合同約定追償債務。”

四、將原《融資融券交易風險揭示書》第五款修改為:“在從事融資融券交易期間,如果投資者的信用資質狀況發生變化,可能面臨授信額度被證券公司調低的風險。”

五、新增《融資融券交易風險揭示書》第六款:“在從事融資融券交易期間,證券公司根據監管要求、自身業務需要調整相關平倉線、追保線等所產生的風險,可能會給投資者造成經濟損失。

如投資者信用賬戶內的證券出現被實施風險警示、被暫停交易等特殊情形時,證券公司在計算維持擔保比例時,有權調整其市值計算方式,投資者可能面臨信用賬戶維持擔保比例降低以及由此導致的相關風險。”其他條款順延。

六、將原《融資融券交易風險揭示書》第六款修改為:“七、在從事融資融券交易期間,如果投資者風險承受能力等級調整后與融資融券業務風險等級不匹配,不再滿足監管機構或證券公司融資融券業務適當性管理的要求,可能會導致證券公司停止為投資者提供融資融券交易所需資金或證券、限制信用賬戶普通買入、調減或收回投資者授信額度、拒絕現有合約展期申請等風險;如投資者風險承受能力測評結果已過期,可能會導致證券公司停止為投資者提供融資融券交易所需資金或證券、拒絕現有合約展期申請等風險。

證券公司履行投資者適當性職責不能取代投資者本人的投資判斷,不會降低融資融券業務的固有風險,也不會影響投資者依法承擔相應的投資風險、履約責任以及費用。”

七、將原《融資融券交易風險揭示書》第七款修改為:“八、在從事融資融券交易期間,如果中國人民銀行規定的同期金融機構貸款基準利率調高,或其他原因導致證券公司調高融資利率或融券費率,投資者將面臨融資融券成本增加的風險。”

八、將原《融資融券交易風險揭示書》第十二款修改為:“十三、投資者應如實申報持有上市公司限售股份、解除限售存量股份情況、是否為上市公司董事、監事、高級管理人員、持股5%以上股東或特定股東以及所持相關股份性質及其數量等信息,并嚴格按照有關法律法規、行政規章、其他規范性文件的規定及本合同相關約定向信用賬戶劃轉擔保物。如違反相關規定,由此導致的后果由投資者自行承擔。”

九、將原《融資融券交易風險揭示書》第十六款修改為:“十七、投資者應妥善保管信用賬戶、身份證件和交易密碼等信息資料,所有使用投資者賬戶和密碼進行的交易均視為投資者本人所為。如投資者將交易密碼透露給他人或保管不當被泄露,由此可能造成的損失等后果由投資者自行承擔;如投資者將信用賬戶、身份證件、交易密碼等出借給他人使用,由此可能導致被采取注銷賬戶、限制賬戶使用、禁止新開賬戶等處置措施以及可能產生的經濟損失與法律責任等后果由投資者承擔。”

十、將原《融資融券交易風險揭示書》第十八款修改為:“十九、高齡客戶風險

(一)對于年齡較高的投資者,可能無法準確理解融資融券業務規則、無法準確進行融資融券交易操作、無法有效承擔融資融券業務杠桿風險或其他因年齡不適合參與融資融券業務可能導致的風險。

(二)投資者年滿80周歲后,證券公司有權采取限制投資者新增融資融券交易、將投資者的授信額度調整為零等措施,相關損失由投資者自行承擔。”

十一、新增《融資融券交易風險揭示書》第二十款:“參與科創板風險

投資者以信用賬戶參與科創板股票交易,應特別關注以下風險:

(一)科創板股票與其他證券相比,因漲跌幅限制不同而引發的股價劇烈波動風險與融資融券本身的杠桿風險相疊加,從而導致信用賬戶維持擔保比例可能大幅波動的風險;

(二)投資者信用賬戶參與科創板股票交易的,證券公司有權采取與其他證券不同的持倉集中度等控制指標,采取與其他板塊證券不同的標的證券范圍、可充抵保證金證券范圍、保證金比例及折算率等擔保物管理方式,或實施與其他投資者不同的平倉線與追保線、合約展期條件、擔保物提取條件等管控措施,投資者可能面臨信用賬戶交易受限、強制平倉、合約無法展期、擔保物提取受限等風險。”

請投資者知曉并確認:

《融資融券交易風險揭示書》的揭示事項僅為列舉性質,未能詳盡列明融資融券交易的所有風險和可能影響上市證券價格的所有因素。投資者在參與融資融券交易前,應認真閱讀相關業務規則及《融資融券合同》條款,并對融資融券交易所特有的規則必須有所了解和掌握,并確信自己已做好足夠的風險評估與財務安排,避免因參與融資融券交易而遭受難以承受的損失。

投資者應全面知曉并理解《融資融券交易風險揭示書》的全部內容,并愿意承擔融資融券交易的風險及相關損失等后果。

 

 

特此公告。

 

中泰證券股份有限公司 

二〇一九年六月二十八日

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