首頁 >正文
關于變更《中泰證券股票質押式回購交易業務協議(兩方)》部分條款的公告
來源:中泰證券 作者:rendm 時間:2018-03-22
 尊敬的投資者:

根據股票質押式回購交易業務的最新監管規定,本公司對《中泰證券股票質押式回購交易業務協議(兩方)》(以下簡稱《協議》)部分條款內容進行了修訂。為保護股票質押回購業務投資者的合法權益,現將《協議》相關條款的重要變更進行公告,相關修改和變更自公告之日起生效。

投資者對所修訂內容持有異議的,可在本公告發布之日起兩個交易日內向本公司書面提出異議。投資者逾期未提出異議的,視同已知曉并同意本公告相關內容。

《協議》的主要條款修訂如下:

一、原《協議》首頁增加“股票質押專用資金賬戶”和“股票質押專用銀行結算賬戶”。

二、原《協議》第一條增加“(三)證券資金賬戶:甲方在乙方開立的專門用于證券交易用途的賬戶。乙方通過證券資金賬戶對甲方的證券買賣交易進行前端控制,進行清算交收和計付利息等。”、“(四)股票質押專用資金賬戶:為開展股票質押回購業務,甲方除應開立證券資金賬戶外,還應在乙方申請開立用于存放股票質押回購融入資金的專用賬戶。”、“(五)銀行結算賬戶:指銀行為存款人開立的辦理資金收付結算的人民幣活期存款賬戶。”和“(十八)部分購回:指客戶按約定返還部分資金、解除部分標的證券或其孳息的質押登記行為。”其它條款序號順延。

三、原《協議》第一條(七)修改為“質押率:指初始交易金額與質押標的證券價格間市值的比率,質押標的證券價格市值是(標的證券初始交易日取交易前20個交易日收盤均價(按前復權收盤價計算)與交易前一日收盤價較低者)(對于標的證券長期停牌的(超過30天),乙方有權按照標的證券公允價格進行估算)*初始標的證券數量。”

四、原《協議》第一條(十二)增加“每筆股票質押回購交易的回購期限最長不得超過3年”。

五、原《協議》第一條(九)交易時間修改為“……上交所指每個交易日的9:15-9:25……”

六、原《協議》第一條(十二)增加“每筆股票質押回購交易的回購期限最長不得超過3年。”

七、原《協議》第三條修改為“甲方參與股票質押式回購交易,須通過乙方的盡職調查和資質審查,審查條件包括但不限于:身份、財務狀況、信用狀況、經營狀況、擔保狀況、訴訟仲裁情況、風險承受能力及對證券市場的認知程度及資金用途、還款來源等。”

八、原《協議》第七條(二)增加“同時,甲方授權乙方對甲方信息進行合法驗證。”

九、原《協議》第七條增加“(三)甲方同意乙方根據中國證監會、交易所、中國結算、中國證券業協會、中國證券金融股份有限公司、中國人民銀行及派出機構等單位的要求,向其報送甲方參與乙方股票質押回購交易的相關信息。”其它條款序號順延。

十、原《協議》第七條(六)修改為“甲方承諾在與乙方簽訂本協議時及本協議有效期內,向乙方如實申報持有上市公司限售股份(包括解除、未解除限售股份、減持受限股份)以及是否為上市公司董事、監事、高級管理人員、持有上市公司股份5%以上的股東或特定股東等乙方要求甲方申報的相關信息。”

十一、原《協議》第七條(七)增加“甲方承諾如持有的股票涉及業績承諾股份補償的,如實向乙方書面告知相關情況。”

十二、原《協議》第七條(十)增加“甲方確認,乙方已于甲方業務開展前向其充分揭示了業務風險、違約處置和糾紛解決方式,說明了業務規則。”

十三、刪除原《協議》第七條(十六),其它條款序號順延。

十四、原《協議》第七條(十八)修改為“甲方承諾股票質押回購融入資金的使用用途符合有關法律、行政法規、部門規章、交易規則等規定,并與向乙方申報的資金使用用途一致。”

十五、原《協議》第八條(一)增加“具有合法的股票質押回購交易主體資格。”

十六、刪除原《協議》第八條(四),其它條款序號順延。

十七、原《協議》第九條(四)修改為“其已充分知曉并將遵守有關股票質押回購交易業務的法律法規、監管規章及自律規則。”

十八、原《協議》第十條(二)增加“3、甲方須于初始交易前,在乙方完成證券資金賬戶、股票質押專用資金賬戶的開立,在銀行完成融入資金專用銀行結算賬戶的開立,并簽署《融入資金專用銀行結算賬戶監管服務協議》,完成對乙方的下述授權后,發起初始交易。

    甲方授權乙方在甲方發起交易后有權隨時通過銀行終端(包括但不限于柜臺、電話、郵件和網銀等)定期或者不定期查詢、下載、打印和保存專用銀行結算賬戶的所有賬戶信息。包括但不限于:

(1)賬戶基本信息,包括但不限于戶名、賬號、開戶證照及

號碼和聯系方式等,以確保賬戶的真實性和主體一致性;

(2)包含劃出資金收款人信息、劃入資金付款人信息的賬戶

流水和對賬單;

3)賬戶余額;

4)賬戶掛失、被國家有權機關采取凍結、財產保全或強制

執行措施的相關信息等。”其它條款序號順延。

十九、原《協議》第十條(二)增加“5、融入資金應用于實體經濟生產經營,不得直接或者間接用于下列用途:(1)投資于被列入國家相關部委發布的淘汰類產業目錄,或者違反國家宏觀調控政策、環境保護政策的項目;(2)進行新股申購;(3)通過競價交易或者大宗交易方式買入上市交易的股票;(4)法律法規、中國證券監督管理委員會相關部門規章和規范性文件禁止的其它用途。”其它條款序號順延。

二十、原《協議》第十一條(一)增加“2、乙方有權通過銀行終端(包括但不限于柜臺、電話、郵件和網銀等)以定期或者不定期方式查詢、下載、打印和保存甲方專用銀行結算賬戶的所有賬戶信息;3、乙方有權依據監管規定、自律規則及本協議約定對甲方融入資金的使用情況進行跟蹤監督,甲方違反本協議約定使用融入資金的,乙方有權督促甲方按照協議約定采取改正措施;未按照協議約定采取改正措施的,乙方有權要求甲方提前購回,若甲方未按約定提前購回,乙方有權進行違約處置;11、當甲方出現違反法律法規、監管規章、自律規則及本協議約定的情況時,乙方有權將其記入股票質押回購黑名單,并有權將乙方相關記錄信息通過中國證券業協會向行業披露。”其它條款序號順延。

二十一、原《協議》第十一條(一)6、修改為“……乙方有權以合法的方式對甲方的資產狀況、信用狀況、經營狀況……”

二十二、原《協議》增加第十二條“甲方申請股票質押回購交易之前,應在乙方開立證券賬戶、證券資金賬戶和股票質押專用資金賬戶,并按照乙方要求在指定銀行開立股票質押專用銀行結算賬戶,且甲方的證券資金賬戶應與其本人實名對應的銀行結算賬戶建立三方存管關系;股票質押專用資金賬戶應與其本人實名對應的股票質押專用銀行結算賬戶建立三方存管關系。”其它條款序號順延。

二十三、原《協議》增加第十三條“第十三條甲方股票質押專用資金賬戶僅用于存放股票質押融入資金,不得開展任何形式的證券買賣等交易。”其它條款序號順延。

二十四、刪除原《協議》第十二條,其它條款序號順延。

二十五、原《協議》第十八條修改為“……金融股……。”

二十六、原《協議》增加第二十四條“對于甲方的違反法律法規、監管規章、自律規則及本協議約定的,乙方有權將其記入股票質押回購黑名單,并有權將甲方相關記錄信息通過中國證券業協會向行業披露,甲方存在下列情形將被記入黑名單:

    (一)甲方存在未按照業務協議約定購回,且經催繳超過90個自然日仍未能購回的行為,乙方將在5個工作日內通過中國證券業協會向行業披露黑名單信息;

(二)甲方存在未按照法律法規、自律規則規定使用融入資金且未按照業務協議約定期限改正的行為,乙方將在本協議約定改正期限到期起5個工作日內通過中國證券業協會向行業披露黑名單信息;

(三)中國證監會或協會規定的其他應當記入黑名單的行為。

自甲方被記入黑名單由中國證券業協會披露之日期起1年內,證券公司不得向其提供融資。”其它條款序號順延。

二十七、原《協議》第二十三條增加“()甲方融入資金用途違反法律法規、自律規則,或融入資金用途與向乙方申報的資金用途不一致且未按乙方要求完成限期整改。(四)甲方參與股票質押業務,發生1次及以上因到期未足額償還融資欠款、履約保障比例跌破平倉線未按規定提高至警戒線以上等原因而導致違約處置的;或一個會計年度內累計3次未按協議要求在規定時間內足額償付利息的。”其它條款序號順延。

二十八、刪除原《協議》第二十三條(三),其它條款序號順延。

二十九、刪除原《協議》第二十五條,其它條款序號順延。

三十、原《協議》第二十七條修改為“……應付利息=初始交易金額×N/360×R……”

三十一、原《協議》第二十九條修改為“……提前購回利率=基礎利率+(提前購回每天罰息率*提前購回天數)/已質押天數*360……”

三十二、原《協議》第三十二條修改為“……股票質押專用資金賬戶、股票質押專用銀行結算賬戶等事項……甲方首筆初始交易金額不得低于500萬元(人民幣,下同),此后每筆初始交易金額不得低于50萬元,交易所另有規定的情形除外。”

三十三、原《協議》第三十三條修改為“……和標的證券市場已質押規模變化……”

三十四、原《協議》增加第三十七條“甲方應在初始交易后的3個交易日內,將股票質押專用資金賬戶內的融入資金轉至股票質押專用銀行結算賬戶(專用銀行結算賬戶用于存放股票質押回購融入資金),且承諾根據向乙方申報的資金用途使用融入資金。甲方同意并知曉,該融入資金僅能用于實體經濟生產經營,不得直接或者間接用于下列用途:(1)投資于被列入國家相關部委發布的淘汰類產業目錄,或者違反國家宏觀調控政策、環境保護政策的項目;(2)進行新股申購;(3)通過競價交易或者大宗交易方式買入上市交易的股票;(4)法律法規、中國證券監督管理委員會相關部門規章和規范性文件禁止的其他用途。”其它條款序號順延。

三十五、原《協議》增加第三十八條“如甲方未在乙方規定期限內將融入資金轉至股票質押專用銀行結算賬戶,或未將融入資金劃轉到申報的資金用途使用方,甲方須在乙方規定時限內提供資金使用用途證明,并書面向乙方說明變更事由和資金使用計劃,同時按乙方要求對資金使用用途進行整改。否則,乙方有權對甲方賬戶采取如下處置措施:1、當甲方融入資金使用用途與申報用途不一致,但未違反前述規定時,甲方需在資金用途變更前以書面方式報乙方審批,資金用途變更申請未經乙方審批通過的不得改變資金使用用途;如甲方未經批準私自變更資金用途的,乙方有權要求甲方自乙方發現資金用途不一致之日起10個交易日內整改完畢,如期限內未整改完畢的需提前購回該筆合約,否則視為甲方違約,乙方有權按照本協議約定進行違約處置,并要求甲方按照本協議約定支付違約金。2、當甲方融入資金使用用途與申報用途不一致,且違反前述規定使用時,甲方應在資金轉出股票質押專用銀行結算賬戶之日起15個交易日內采取相關改正措施,確保資金用途符合前述規定;如乙方發現甲方上述違規事項且未在規定期限內完成整改的,乙方有權拒絕辦理甲方新增融資需求及現有合約展期,并在乙方發現之日起10個交易日內完成整改,未能在規定期限內整改的,乙方有權要求甲方自乙方發現之日起20個交易日內提前購回對應合約,否則視為甲方違約,乙方有權按照本協議約定進行違約處置,并要求甲方應按照本協議約定支付違約金。”其它條款序號順延。

三十六、原《協議》第三十六條修改為“……甲方應向乙方足額支付購回交易金額,乙方收回融資債權并解除質押標的證券……”

三十七、原《協議》第三十七條修改為“……到期購回交易金額=初始交易金額×(1N/360×R-已償還本金-已付利息……到期購回標的證券數量=初始質押標的證券數量。”其它條款序號順延。

三十八、原《協議》第三十八條(三)增加“4、甲方違反本協議第三十七條約定使用融入資金,且未在規定期限內按乙方要求完成整改的;5、待購回期間,甲方被記入股票質押回購黑名單被中國證券業協會披露的;”其它條款序號順延。

三十九、原《協議》第三十八條(四)修改為“……1、標的證券對應上市公司主營業務或盈利情況等產生重大影響的重大重組、暫停上市、終止上市、被立案稽查、發生重大糾紛、相關衍生產品發行、債轉股、縮股、質押股票停牌、被實施特別處理、以終止上市地位為目的或存在較大退市風險的要約收購的;2、標的證券涉及跨市場吸收合并的……”其它條款序號順延。

四十、原《協議》第四十條修改為“……提前購回交易金額=初始交易金額×(1N1/360×R1-已償還本金-已付利息……”

四十一、原《協議》第四十三條修改為“……延期購回交易金額=初始交易金額×(1+ R2×N2/360-已償還本金-已付利息……”

四十二、原《協議》第四十六條修改為“……對于上交所標的證券,如發行人不通過中國結算上海分公司派發股東權益,或采用場外現金分紅、收益結轉份額分紅方式派發股權紅利的,相應的股東權益不隨標的證券一并質押。標的證券產生的現金紅利……”

四十三、原《協議》第四十七條修改為“待購回期間,標的證券產生的需支付對價的股東權益,如老股東配售方式的增發、配股等,由甲方行使,所取得的證券不隨標的證券一并質押。”

四十四、原《協議》第五十一條修改為“……以終止上市地位為目的或存在較大退市風險的要約收購……”

四十五、原《協議》第六十二條修改為“……乙方有權對甲方每筆股票質押回購初始交易及相應的補充質押、部分解除質押進行合并管理……”

四十六、原《協議》第六十三條刪除基金、債券的警戒線、平倉線指標。

四十七、原《協議》第六十四條修改為“……甲方應在下1個交易日提前購回、并支付相應罰息,或補充質押標的證券,或通過場外方式部分償還本金……”

四十八、原《協議》第六十七條修改為“……(八)甲方未經批準私自變更資金用途,且未按照乙方要求完成限制整改的……發生本條(八)中所列情形的,乙方有權要求甲方提前購回,若甲方未能在協議約定日期提前購回的,乙方有權按照本協議約定進行違約處置,并要求甲方按照本協議約定支付違約金。……”

四十九、原《協議》第六十九條刪除“處置期限(N)與質押標的證券占總股本比例(X)關系表”。

 

 

特此公告。

 

中泰證券股份有限公司

一八年三月二十二日


附件:關于變更《中泰證券股份有限公司股票質押式回購業務協議(兩方)》部分條款的公告.doc
11选5智能过滤器 今晚华东15选5开奖号码 安徽11选5第18080757期 农业股票有哪些 福利彩票天天4选4 辽宁11选5近100期走势图 黑龙江6+1开奖结果查询今天 中国股指期货配资网 七星彩大公鸡老版本 加拿大快乐8开奖记录 散户三不买五不抛原则 福建快三下载 航天信息股票最新消 江苏十一选五预测一定 体彩贵州11选五 理财平台哪个安全可靠百科 湖北十一选五遗漏